Цель 3. Совершенствование корпоративного управления и устойчивое развитие

Кадровый потенциал АО «KEGOC» является важнейшим стратегическим фактором, определяющим успех развития Компании. Менеджмент человеческих ресурсов АО «KEGOC» осуществляется на основании принципов Кодекса корпоративного управления, Кодекса поведения (деловой этики), интегрированной системы менеджмента, Кадровой политики, внутренних документов в области мотивации персонала АО «KEGOC».

Кадровая политика направлена на формирование кадрового потенциала как важнейшего интеллектуального и профессионального ресурса, обеспечивающего реализацию Стратегии развития АО «KEGOC» через эффективную корпоративную культуру, ориентированную на достижение высоких результатов и меритократию.

Для реализации Стратегии развития АО «KEGOC» перед Кадровой политикой стоят следующие цели:

• обеспечение приверженности принципам меритократии, включая поиск и подбор, обучение и развитие, оценку деятельности работников и управление вознаграждением;
• развитие целевой корпоративной культуры;
• совершенствование системы управления талантами и карьерного планирования;
• регулирование социально-трудовых отношений, способствующее успешной деятельности Компании;
• соблюдение политики преемственности и трансфера знаний;
• обучение специалистов применению цифровых технологий.

В отчетном году списочная численность работников Компании с учетом дочерних организаций составила 4 797 человек, что на 1,4% больше, чем в 2017 году.

В 2018 году продолжена реализация Программы трансформации бизнеса АО «KEGOC» в рамках которой внедряется комплексная оценка деятельности работников. Результаты оценки деятельности используются для пересмотра должностных окладов работников Компании, а также для зачисления работников в кадровый резерв (пул талантов).

Начата реализация проекта «Развитие корпоративной культуры АО «KEGOC». В ходе проекта выявлены ценности, объединяющие всех работников Компании, определена целевая модель корпоративной культуры. Разработана и утверждена Дорожная карта по развитию корпоративной культуры АО «KEGOC» на 2018-2020 годы, в которой отражены инициативы и мероприятия для достижения поставленных целей.

Все элементы кадровой политики выстроены таким образом, чтобы быстро и эффективно адаптироваться новым работникам, ускорить их вхождение в должность. На регулярной основе осуществляется ознакомление с целями организации, ее особенностями деятельности, а также основными правилами Компании и ожиданиями от работников. В процессе адаптации работники также проходят инструктажи по технике безопасности.

АО «KEGOC» придает высокое значение процессу обучения и развития персонала и руководствуется следующими принципами:

1. эффективность обучения и ориентированность на результативность — обучение должно быть направлено на решение конкретных задач, обеспечивающих повышение эффективности деятельности АО «KEGOC»;
2. целесообразность — выбор обучающих мероприятий должен отвечать потребностям в обучении, определенным в ИПР (индивидуальный план работы) Работника в соответствии с должностными обязанностями работника, результатами оценки его деятельности, а также поставленными перед работником целями и задачами;
3. целостность системы развития, непрерывность и систематичность обучения;
4. трансфер знаний и компетенций;
5. эффективное развитие внутреннего тренерства;
6. активное обучение по принципу 70/20/10;
7. использование передовых цифровых технологий в обучении, развитие дистанционного/модульного обучения.

Обучение персонала проведено с использованием всего спектра современных методов обучения — бизнес-практикумы, семинары, тренинги, стажировки, повышение квалификации, программы профессиональной подготовки и переподготовки, форумы, конференции. В отчетном году прошли обучение 2 650 работников, что составляет 55,24% от списочной численности работников. Фактические затраты АО «КЕGOC» на обучение за 2018 год составили 328,018 млн. тенге или 92,2% от плана, что на 27,5% выше исполнения за 2017 год.

Планомерно осуществляется работа по кадровому резерву АО «KEGOC»: сформирован кадровый резерв в количестве 294 человека. За 2018 год количество вакантных должностей, на которые сформирован кадровый резерв — 56, из них 32 заполнены работниками, входящими в кадровый резерв. В ноябре 2018 года проведена ежегодная встреча членов Совета директоров и Правления АО «KEGOC» с перспективными работниками Компании на тему: Ценности АО «KEGOC».

В декабре 2018 года был проведен ежегодный конкурс «Лучший наставник года», по результатам которого победитель награжден ценным подарком и дипломом. Таким образом, в АО «KEGOC» формируется институт наставничества.

С целью популяризации и поддержки института трудовых династий, как общественного поощрения преемственности поколений и социальной стабильности, 29 июня 2018 года в административном здании АО «KEGOC» состоялось торжественное мероприятие по награждению победителей конкурса «Трудовые династии», на котором представители династии Алпысбаевых, Чернохаевых, Ли, Анесовых были награждены ценными подарками и дипломами.

Система вознаграждения в Компании включает:

• базовую часть (заработная плата, доплаты и надбавки);
• переменную часть (премии по результатам деятельности, единовременные премии, вознаграждение руководящих и управленческих работников);
• социальная поддержка работников;
• нематериальное вознаграждение.

В 2018 году произведено повышение должностных окладов/тарифных ставок работникам Компании в среднем на 6%.

АО «КЕGOC» с целью создания благоприятных условий для эффективной работы, повышения лояльности оказывает социальную поддержку работникам Компании: материальная помощь для оздоровления при предоставлении оплачиваемого ежегодного трудового отпуска, к юбилейной дате, в связи с рождением ребенка, в связи со смертью работника, членов семьи работника и пенсионера, состоящего на учете в АО «KEGOC», на оплату медицинского лечения работника и детей — инвалидов, инвалидов с детства независимо от группы инвалидности и возраста.

Работникам пенсионного возраста при их выходе на пенсию выплачивается компенсация, а также ежегодно осуществляется единовременная материальная помощь к профессиональному празднику «День энергетика» пенсионерам, состоящим на учете Компании.

В 2018 году Компания оказала содействие в решении жилищных вопросов 113 работникам путем частичного возмещения расходов по оплате жилища на общую сумму 115,1 млн. тенге за счет средств АО «KEGOC». 43 работника стали претендентами на приобретение жилых помещений с последующим выкупом на условиях АО «Фонд недвижимости «Самрук-Казына» (Фонд недвижимости) в г. Шымкент, г. Алматы, г. Актобе. На сегодняшний день договора на приобретение жилья с последующим выкупом между работниками Компании и Фондом недвижимости на стадии оформления.

В отчетном году медицинским страхованием на случай болезни было охвачено 2 502 работника АО «KEGOC», сумма услуг составила 86,4 млн. тенге.

По результатам работы в 2018 году за особые заслуги 87 работников АО «KEGOC» поощрены государственными и отраслевыми наградами.

В Коллективном договоре, заключенном между АО «KEGOC» и его трудовым коллективом на 2016 — 2020 годы, кроме основных положений трудового законодательства Республики Казахстан, отражены вопросы, касающиеся социальной поддержки работников Компании, ветеранов Великой Отечественной войны и лиц, приравненных к ним, ветеранов-энергетиков, организации медицинского обслуживания, культурно-массового досуга работников. Коллективный договор распространяет свое действие на всех работников Компании.

Целью Экологической политики АО «KEGOC» является минимизация негативного воздействия на окружающую среду при передаче и распределении электрической энергии.

Основными направления реализации Экологической политики АО «KEGOC» являются:

• ответственность за обеспечение охраны окружающей среды при развитии НЭС Казахстана;
• энергосбережение и рациональное использование природных и энергетических ресурсов;
• обеспечение соответствия законодательству Республики Казахстан в области экологии и требованиям международного стандарта ISO 14001;
• открытость и доступность информации, в том числе результатов экологического мониторинга.

Система экологического менеджмента

В Компании внедрена и сертифицирована на соответствие требованиям международного стандарта ISO 14001 система экологического менеджмента (СЭМ). СЭМ функционирует в рамках интегрированной системы менеджмента АО «KEGOC» и основной целью внедрения и функционирования является применение новых способов управления, дающих возможность усилить влияние на экологические аспекты производственной и хозяйственной деятельности Компании. Управление экологическими аспектами является элементом корпоративной системы управления рисками в АО «KEGOC».

Для эффективного управления в 2018 году разработаны: реестры экологических аспектов и важных экологических аспектов АО «KEGOC» на 2018 год. При выявлении аспектов анализируются все компоненты экологического влияния деятельности Компании (энергосбережение, вода, почва, выбросы, отходы). Мероприятия по управлению экологическими аспектами установлены Экологической программой Компании на 2018 год. Важными экологическими аспектами в 2018 году были определены «возможно полихлорированные дифенилы (ПХД) содержащие отходы», «трансформаторное масло» и «отработанное трансформаторное масло». Значимость аспекта «возможно ПХД-содержащие отходы» обусловлена тем, что, согласно Экологическому кодексу Республики, Казахстан полихлорированный дифенил является опасным веществом (красный уровень опасности). Значимость аспектов «отработанное трансформаторное масло» и «трансформаторное масло» связана с наличием маслонаполненного оборудования.

Влияние на водные объекты и почву

Объемы потребления воды в АО «KEGOC» незначительны, так как в технологическом процессе вода не используется. Сбросы в водные объекты и на рельеф не осуществляются. На объектах 7 филиалов АО «KEGOC»: Актюбинские МЭС, Акмолинские МЭС, Алматинские МЭС, Восточные МЭС, Сарбайские МЭС, Центральные МЭС, Южные МЭС имеется артезианское водоснабжение. Действующие скважины на объектах филиалов эксплуатируются согласно полученным разрешениям на спецводопользование и согласованию местных санитарных служб. Возможными источниками загрязнения водных объектов и почвы являются трансформаторные масла, использующиеся в маслонаполненном оборудовании, а также сточные воды, образующиеся в результате использования воды на хозяйственные нужды. Для недопущения загрязнений воды маслонаполненное оборудование Компании оснащено маслоприемными устройствами или поддонами, что исключает попадание масла в почву и воду.

Выбросы

Стратегией развития АО «KEGOC» определен показатель достижения цели в области охраны окружающей среды «Снижение фактических выбросов от стационарных источников по отношению к нормативу». В целях достижения данного показателя, в филиалах МЭС в 2018 году проводился операционный мониторинг — учет количества часов работы каждой единицы оборудования и расхода материалов. Объем валовых выбросов загрязняющих веществ от стационарных источников в 2018 году составил 11,41 тонн, в 2017 году — 15,81 тонн. Компания добилась снижения выбросов по сравнению с предыдущим годом на 27% за счет модернизации оборудования, технологических процессов. Норматив 2018 года не превышен.

Отходы производства

Отходы производства на объектах АО «KEGOC» образуются при эксплуатации, ремонте и модернизации оборудования подстанций. В филиалах МЭС определены места для временного безопасного и раздельного хранения отходов, подготовлены карты-схемы размещения отходов на территории объектов с экспликацией, обеспечивается своевременный вывоз для последующей утилизации. Компания уделяет значительное внимание минимизации влияния на окружающую среду посредством снижения количества образованных отходов.

На конец 2018 года количество образованных отходов составило 2 097 тонн, это на более 400 тонн меньше, чем в предыдущем году.

Трансформаторное масло и металлолом реализованы специализированным организациям. Одним из важных экологических аспектов в 2018 году определены «возможно ПХД-содержащие отходы». По результатам проведенных лабораторных анализов, запланированных на 2018 год, ПХД в маслонаполненном оборудовании не обнаружено.

Совершенствование системы профессиональной безопасности является важнейшей задачей для достижения целей Долгосрочной стратегии развития АО «KEGOC». Советом директоров АО «KEGOC» уделяется большое внимание вопросам безопасности и охраны здоровья, для чего создан специальный Комитет Совета директоров, функциями которого является выработка политик и процедур, совершенствование системы и мониторинг обеспечения промышленной безопасности и охраны труда. Так, данным Комитетом в 2018 году утверждены дополнения к Плану мероприятий по совершенствованию системы управления охраной труда на 2018-2019 годы. Кроме того, для эффективной реализации и усиления контроля, Комитетом включены КПД по исполнению Плана в мотивационные карты КПД руководящих и управленческих работников Компании.

В Компании проводится постоянная работа по созданию безопасных условий труда, снижению травматизма при выполнении технологических операций, улучшению производственных и санитарно-бытовых условий труда работников, уменьшению влияния вредных и неблагоприятных факторов.

В 2018 году проведена оценка вредных и опасных производственных факторов на всех рабочих местах Компании и разработан реестр опасностей и рисков АО «KEGOC» на 2018 год из которого определены значимые опасности и риски АО «KEGOC».

На основании выявленных опасностей и рисков разработана Программа АО «KEGOC» по системе менеджмента профессиональной безопасности и охраны здоровья на 2018 год, предусматривающая мероприятия по управлению данными рисками.

В 2018 году произошло 2 несчастных случая, связанных с трудовой деятельностью работников Компании. По фактам произошедших несчастных случаев приняты соответствующие меры.

Кроме того, во всех филиалах АО «KEGOC» были проведены:

• семинары по безопасной организации и ведению работ в период ремонтной кампании;
• аттестация ремонтных бригад с проверкой укомплектованности средствами защиты, инструментом, такелажем, спецодеждой;
• Дни техники безопасности, по результатам которых разработаны корректирующие мероприятия.

Также, в 2018 году проведено повышение квалификации работников Исполнительной дирекции АО «KEGOC» на тему: «Безопасность и охрана труда на предприятиях».

В целях совершенствования работы по повышению надежности работы электрических сетей и охраны труда работников АО «KEGOC», обмена опытом по проблемным вопросам проведено совещание, в котором приняли участие начальники Служб охраны труда и производственной безопасности всех филиалов АО «KEGOC» «Межсистемные электрические сети».

В 2018 году работники Компании прошли медицинские осмотры и предсменные медицинские освидетельствования, необходимое обучение, повышение квалификации по вопросам профессиональной безопасности и охраны здоровья, были обеспечены необходимыми средствами индивидуальной защиты, в том числе электрозащитными средствами, молоком, медикаментами. Работники, подвергающиеся в процессе работы воздействию вредных факторов, по результатам аттестации рабочих мест на наличие вредных условий, получали установленные нормами компенсации.

В соответствии с законодательством Республики Казахстан все работники застрахованы от несчастных случаев при исполнении трудовых (служебных) обязанностей, а также произведено страхование гражданско-правовой ответственности Компании как владельца объектов, деятельность которых связана с опасностью причинения вреда третьим лицам.

Для оценки уровня организации безопасных условий труда работникам, применяется коэффициент LTIFR (Lost Time Injury Frequency Rate), коэффициент частоты травм с утратой трудоспособности, включая несчастные случаи со смертельным исходом в результате несчастных случаев, связанных с трудовой деятельностью работников Компании.

АО «KEGOC» придерживается поставленной цели дальнейшего повышения уровня корпоративного управления и продолжает планомерную работу по совершенствованию корпоративного управления по достижению уровня ведущих мировых компаний. В этой связи, Компания направляет свои усилия на обеспечение:

• эффективной реализации прав акционеров;
• справедливого отношения к акционерам;
• эффективной сбалансированной дивидендной политики;
• эффективности деятельности Совета директоров и Правления АО «KEGOC»;
• устойчивого развития и эффективной системы взаимодействия с заинтересованными сторонами;
• надлежащего раскрытия информации о Компании заинтересованным сторонам;
• совершенствования систем управления рисками и внутреннего контроля.

18 декабря 2014 года, в рамках реализации Программы вывода пакетов акций дочерних и зависимых организаций АО «Самрук-Қазына» на рынок ценных бумаг, проведено размещение 25 999 999 штук объявленных простых акций Компании на Казахстанской фондовой бирже путем проведения подписки.

По состоянию на 31 декабря 2018 года количество объявленных и размещенных простых акций Компании, с номинальной стоимостью 500 тенге, составляет 260 000 000 штук, из них крупному акционеру, в лице АО «Самрук-Қазына», принадлежат 234 000 001 акций (90% плюс одна акция), 25 998 609 акций принадлежат миноритарным акционерам, остальные 1 390 штук акций выкуплены АО «KEGOC». В свободном обращении находятся 25 998 214 штук размещенных простых акций Компании.

Существенные сделки с акциями и изменения в составе акционеров, владеющих пятью и более процентами от количества размещенных акций Компании, в течение 2018 года не происходили.

Дивидендная политика АО «KEGOC» основывается на соблюдении интересов акционеров при определении размеров дивидендных выплат, на повышении инвестиционной привлекательности Компании и его капитализации, на уважении и строгом соблюдении прав акционеров, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. Условиями выплаты дивидендов являются: наличие у Компании чистой прибыли за отчетный период либо нераспределенной прибыли; отсутствие ограничений на выплату дивидендов, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; решение Общего собрания акционеров.

Источником выплаты дивидендов акционерам является чистый доход за соответствующий финансовый год или полугодие либо нераспределенная прибыль, исчисляемые на основе консолидированной финансовой отчетности АО «KEGOC», составленной в соответствии с МСФО. Совет директоров Компании при подготовке предложения о порядке распределения чистого дохода за финансовый год или полугодие и размере дивидендов, исходит из того, что сумма, направляемая на выплату дивидендов, должна составлять не менее 40% чистого дохода. Решение о выплате дивидендов по простым акциям АО «KEGOC» по итогам года принимается годовым Общим собранием акционеров после утверждения годовой финансовой отчетности Компании. Решение о выплате дивидендов по простым акциям АО «KEGOC» по итогам полугодия может приниматься внеочередным общим собранием акционеров в течение 3 месяцев после проведения аудита финансовой отчетности Компании за соответствующий период.

Общее собрание акционеров, рассмотрев предложения Совета директоров, по своему усмотрению принимает решение о выплате дивидендов по простым акциям АО «KEGOC», утверждает размер дивиденда в расчете на одну простую акцию АО «KEGOC», а также определяет дату начала выплаты дивидендов.

Дивидендная история

*Дивиденды за 2016 год утверждались отдельно за первое полугодие 2016 года (24,93 тенге на одну акцию Протокол Общего собрания от 28.10.2016 г. №5) и за второе полугодие 2016 года (28,13 тенге на одну акцию Протокол Общего собрания от 12.05.2017 г. №6).
** Дивиденды за 2017 год утверждались отдельно за первое полугодие 2017 года (48,4 тенге на одну акцию Протокол Общего собрания от 26.10.2017 г. №7) и за второе полугодие 2017 года (40,13 тенге на одну акцию Протокол Общего собрания от 27.04.2018 г. №8).

Состав Совета директоров на 31 декабря 2018 года

Компетенция членов Совета директоров

Сведения о посещаемости очных заседаний Совета директоров и Комитетов Совета директоров

В 2018 году Советом директоров было проведено 11 очных и 1 заочное заседание, на которых были рассмотрены, и приняты соответствующие решения по 144 вопросам.

Ключевые вопросы, рассмотренные Советом директоров в 2018 году

За отчетный период Компанией были заключены 185 сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, на общую сумму 44 425 241 302,91 тенге, в том числе 7 сделок, принятие решения по которым отнесены в компетенцию Совета директоров:

29 июня 2018 года члены Совета директоров приняли участие на торжественном мероприятии — награждение победителей конкурса «Трудовые династии АО «KEGOC».

Независимые директоры Доминик Фаш, Януш Биалек и Кудабаев Е.А. приняли участие на встрече с перспективными работниками АО «KEGOC» 30 ноября 2018 года;

Независимый директор Януш Биалек принял участие на конференциях:

• 11-16 июня 2018 года в г. Дублин (Ирландия) по вычислениям энергосистем;
• 11-12 сентября 2018 года в г. Москва, Сколтех — конференция MIT;
• 20-21 сентября 2018 года в г. Гамбург (Германия) Москва (Россия) IEEE Системы устойчивого энергоснабжения и хранения энергии (NEIS).

Член Совета директоров Егимбаева Жанна Дачеровна приняла участие на тренинге, организованной аудиторской компанией «Эрнст энд Янг».

Член Совета директоров Тиесов Суиншлик Амирхамзиевич принял участие на семинаре по теме «Итоги 5-летней работы сектора ВИЭ в Казахстане, дальнейшие перспективы развития», организованный ТОО «РФЦ по ВИЭ» совместно с Программой развития ООН в Республике Казахстан.

Независимый директор Кудабаев Е.А. принял участие на семинаре по теме «Особенности международного налогового планирования в эпоху «прозрачности», организованный компанией ТОО «PriceWaterhouse» в ноябре 2018 года, г. Алматы.

Для рассмотрения наиболее важных вопросов и подготовки рекомендаций Совету директоров АО «KEGOC» созданы следующие Комитеты:

• Комитет по стратегическому планированию и корпоративному управлению;
• Комитет по назначениям и вознаграждениям;
• Комитет по безопасности и охране труда, окружающей среды;
• Комитет по аудиту.

Комитет по стратегическому планированию и корпоративному управлению

Деятельность комитета регулируется Положением о Комитете по стратегическому планированию и корпоративному управлению.

Состав Комитета:

1. Януш Биалек — Председатель Комитета, независимый директор;
2. Доминик Фаш — член Комитета, независимый директор;
3. Тиесов Суиншлик Амирхамзиевич — член Комитета;
4. Каримов Даулет Сабитович — эксперт, без права голоса.

Функции Комитета:

Разработка и представление Совету директоров рекомендаций по вопросам:

• приоритетных направлений деятельности, стратегического планирования;
• реализации инвестиционных программ и крупных инвестиционных проектов;
• совершенствования корпоративного управления и устойчивого развития;
• реализации Программы трансформации бизнеса.

В 2018 году Комитетом проведено 9 заседаний в очной форме, на которых рассмотрено 34 вопроса.

Сведения о посещаемости заседаний Комитета по стратегическому планированию и корпоративному управлению Совета директоров АО «KEGOC» в 2018 г.

Комитет по назначениям и вознаграждениям

Деятельность Комитета регулируется Положением о Комитете по назначениям и вознаграждениям Совета директоров АО «KEGOC».

Состав Комитета:

1. Януш Биалек — Председатель Комитета, независимый директор;
2. Кудабаев Ермек Аскербекович — член Комитета, независимый директор;
3. Егимбаева Жанна Дачеровна — член Комитета;
4. Каримов Даулет Сабитович– эксперт без права голоса.

Функции Комитета:

Разработка и представление Совету директоров рекомендаций по вопросам:

• количественного состава, срока полномочий Правления, избрания Председателя и членов Правления, а также досрочному прекращению их полномочий на основе оценки результатов их деятельности и навыков;
• планирования преемственности Совета директоров и Правления;
• обеспечения постоянной и объективной оценки деятельности Совета директоров, Корпоративного секретаря;
• обеспечения эффективной кадровой политики, системы оплаты труда и вознаграждения, а также социальной поддержки работников.

В 2018 году Комитетом проведено 10 заседаний в очной форме, на которых рассмотрено и рассмотрено 40 вопросов.

Сведения о посещаемости заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям Совета директоров АО «KEGOC» в 2018 г.

Комитет по безопасности и охране труда, окружающей среды

Деятельность Комитета регулируется Положением о Комитете по безопасности и охране труда, окружающей среды.

Состав Комитета:

1. Доминик Фаш — Председатель Комитета, независимый директор;
2. Тиесов Суиншлик Амирхамзиевич — член Комитета;
3. Егимбаева Жанна Дачеровна — член Комитета;
4. Каримов Даулет Сабитович — эксперт, без права голоса.

Функции Комитета:

Разработка и представление Совету директоров рекомендаций по вопросам:

• политик и процедур обеспечения промышленной безопасности и охраны труда, окружающей среды;
• мониторинга стратегических КПД АО «KEGOC» в части безопасности и охраны труда, окружающей среды и достижения целей в данной сфере;
• устойчивого развития в части безопасности и охраны труда, окружающей среды.

В 2018 году Комитетом проведено 8 заседаний в очной форме, на которых рассмотрено 16 вопросов.

Сведения о посещаемости заседаний Комитета по безопасности и охране труда, окружающей среды Совета директоров АО «KEGOC» в 2018 г.

Комитет по аудиту

Деятельность Комитета регулируется Положением о Комитете по аудиту.

Состав Комитета:

1. Кудабаев Ермек Аскербекович — Председатель Комитета, независимый директор;
2. Доминик Фаш — член Комитета, независимый директор;
3. Януш Биалек — член Комитета, независимый директор;
4. Сатжан Салтанат Ерболқызы — член Комитета, (эксперт без права голоса).

Функции Комитета:

Разработка и представление Совету директоров рекомендаций по вопросам:

• установлению эффективной системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества (в том числе, за полнотой и достоверностью финансовой отчетности);
• контролю за надежностью и эффективностью систем внутреннего контроля и управления рисками, а также за исполнением документов в области корпоративного управления;
• контролю за независимостью внешнего и внутреннего аудита, а также за процессом обеспечения соблюдения законодательства Республики Казахстан.

В 2018 году Комитетом по аудиту проведено 9 заседаний в очной форме, на которых рассмотрено 58 вопросов.

Сведения о посещаемости заседаний Комитета по аудиту Совета директоров АО «KEGOC» в 2018 г.

Руководство текущей деятельностью АО «KEGOC» осуществляет коллегиальный исполнительный орган — Правление, которое принимает решения по вопросам деятельности АО «KEGOC», не отнесенным к компетенции других органов.

Правление действует в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Уставом, Кодексом корпоративного управления и Положением о Правлении АО «KEGOC».

Состав Правления АО «KEGOC»

Отчет о деятельности Правления

Основными принципами деятельности Правления являются максимальное соблюдение интересов акционеров, честность, добросовестность, профессионализм, осмотрительность, объективность, разумность и регулярность.

В 2018 году было проведено 29 заседаний, на которых были рассмотрены, и приняты соответствующие решения по 243 вопросам, в том числе:

• утверждены и внесены изменения во внутренние документы, разработанные в целях организации деятельности Компании;
• некоторые вопросы реализации Программы трансформации бизнеса;
• решения по заключению сделок;
• вопросы деятельности Комитета по рискам;
• вопросы управления персоналом;
• прочие.

В целях предварительного рассмотрения, принятия коллегиальных решений и подготовки рекомендаций Правлению АО «KEGOC» по курируемым вопросам, в Компании работают консультативно-совещательные органы:

1. Инвестиционный Комитет.
2. Комитет по рискам.
3. Бюджетный Комитет.
4. Комитет по кадровому развитию.
5. Комитет по работе с дебиторами и кредиторами.
6. Комитет по работе с товарно-материальными запасами.

Оценка деятельности Совета директоров и Правления

Деятельность Совета директоров и его члены по итогам работы за 2018 год была оценена АО «Самрук-Қазына» совместно с компанией PwC (ТОО «ПрайсуотерхаузКуперз») в рамках независимой диагностики корпоративного управления АО «KEGOC» в соответствии с Правилами оценки деятельности Совета директоров и его комитетов, Председателя и членов Совета директоров АО «KEGOC».

В 2018 году членам Совета директоров — независимым директорам проведены выплаты в соответствии с Правилами выплаты вознаграждения и компенсации расходов членам Совета директоров АО «KEGOC» в следующем порядке:

• годовое фиксированное вознаграждение;
• дополнительное вознаграждение за участие в очных заседаниях комитетов Совета директоров.

Кроме того, в 2016 году Общим собранием акционеров принято решение об определении фиксированного годового вознаграждения и компенсации расходов членам Совета директоров, избранным в качестве представителя крупного акционера — АО «Самрук-Қазына».

Система оплаты труда Председателя и членов Правления включает должностной оклад и вознаграждение по итогам работы за год. Вознаграждение по итогам работы за год АО «KEGOC» выплачивается в пределах денежных средств, предусмотренных на эти цели в бюджете АО «KEGOC», после утверждения результатов финансово-хозяйственной деятельности на основе аудированной финансовой отчетности.

Основным условием для выплаты вознаграждения является наличие консолидированной итоговой прибыли за отчетный год. При оценке деятельности Председателя и членов Правления применяются мотивационные КПД, которые разрабатываются путем каскадирования стратегических целей АО «KEGOC» в конкретные показатели по бизнес-процессам/направлениям деятельности АО «KEGOC» в виде Карт КПД. Право на получение вознаграждения по итогам работы за год имеют члены Правления, фактически отработавшие в отчетном периоде не менее 5 (пять) месяцев, по итогам выполнения утвержденных КПД за отчетный год. Предельный размер вознаграждения на планируемый период утверждается Советом директоров.

Таким образом, общая сумма, выплаченная в 2018 году членам Совета директоров и Правления АО «KEGOC», составила порядка 346 млн. тенге (2017 год — 372 млн. тенге).

В Компании с 2006 эффективно функционирует Служба внутреннего аудита (СВА или Служба), состоящая из 8 квалифицированных аудиторов, миссия которой заключается в оказании необходимого содействия Совету директоров и Правлению АО «KEGOC» в выполнении их обязанностей по достижению стратегических целей Компании. Основная цель деятельности Службы — представление Совету директоров независимой и объективной информации, предназначенной для обеспечения эффективного управления Компанией, путем привнесения системного подхода в совершенствование систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления.

Все аудиторские задания на 2018 год запланированы с учетом миссии и основной цели деятельности Службы. При планировании внутреннего аудита применялся риск-ориентированный подход, т.е. приоритет для включения в план отдан бизнес-процессам, которые наиболее подвержены возникновению негативных событий.

Годовым аудиторским планом Службы на 2018 год предусмотрено выполнение 18 заданий. Тематика аудиторских заданий охватила комплексные проверки филиалов Общества, аудит бизнес-процессов, связанных с функционированием банковских платежных систем, отражением банковских операций в системе бухгалтерского учета, начислением, выплатой и учетом заработной платы, а также по оценке эффективности ежегодной инвентаризации дебиторской/кредиторской задолженности, закупки Общества, управление рисками, информационные технологии, проекты и т.д. Все задания были выполнены.

В рамках реализации поручения Комитета по аудиту АО «Самрук-Казына», а также инициативы Службы внутреннего аудита Фонда по проведению синергетических аудитов в компаниях Группы Фонда, Службой в 2018 году было принято участие в аудиторском задании «Аудит АСУ ТП и ИТ в ДЗО НК АО «КазМунайГаз» в ТОО «Атырауский НПЗ».

Помимо этого, Службой принято участие в Аудите реализации программы бизнес трансформации в группе компаний АО «Самрук-Казына», проведенного Службой внутреннего аудита Фонда.

В течении 2018 года Службой проведены расследования по двум обращениям, поступившим в адрес Комитета по аудиту. По результатам проведенных расследований, Комитетом по аудиту были даны соответствующие рекомендации Правлению АО «KEGOC».

В АО «KEGOC» с 2007 года успешно внедрена и функционирует система управления рисками, которая сформирована на основе общепринятых концептуальных моделей управления рисками, разработанных Комитетом спонсорских организаций Комиссии Тредвея — COSO ERM «Управление рисками организации. Интегрированная модель» (COSO) и требований АО «Самрук-Қазына».

Корпоративная система управления рисками (КСУР) является ключевым компонентом системы корпоративного управления, направленным на своевременную идентификацию рисков, их оценку и выработку мер по управлению рисками, которые могут негативно повлиять на достижение стратегических и операционных целей АО «KEGOC».

Целью действующей КСУР является обеспечение непрерывности и стабильности деятельности путем ограничения степени воздействия внутренних и внешних негативных факторов на деятельность АО «KEGOC».

Основными принципами системы управления рисками являются:

• вовлеченность руководства Компании в управление рисками;
• постоянное совершенствование системы управления рисками;
• непрерывность обучения и обмена знаниями в сфере управления рисками сотрудниками Компании;
• открытость и честность при предоставлении отчетности и эскалации рисков.

Риск-менеджмент осуществляется с участием Совета Директоров, Правления, Службы внутреннего аудита, структурных подразделений — собственников рисков, структурного подразделения, ответственного за управление рисками.

Также осуществляет свою деятельность Комитет по рискам, задачей которого является подготовка рекомендаций Правлению АО «KEGOC» по вопросам управления рисками Компании. В 2018 году проведено 13 заседаний.

АО «KEGOC» осуществляет свою деятельность с учетом широкого спектра рисков, связанных с бизнесом, распределенных по категориям: стратегические риски, финансовые риски, операционные риски, правовые и комплаенс риски. По результатам идентификации и оценки рисков в Реестр рисков Компании на 2019 год вошел 51 риск. По каждому риску разработаны мероприятия по их управлению, определены владельцы рисков. Проводится постоянный мониторинг за динамикой ключевых рисков и выполнением мероприятий по их митигированию путем направления ежеквартальной отчетности по рискам Правлению и Совету директоров Компании.

Существенные риски, которым было подвержено АО «KEGOC» в 2018 году

В Компании на ежегодной основе Служба внутреннего аудита АО «KEGOC» проводит оценку эффективности КСУР.

Система внутреннего контроля АО «KEGOC» (СВК) предусматривает построение Компанией системы управления, способной быстро реагировать на риски, осуществлять контроль над основными и вспомогательными бизнес-процессами и ежедневными операциями, а также осуществлять незамедлительное информирование руководства соответствующего уровня о любых существенных недостатках и областях для улучшения.

В соответствии с Регламентом по организации и проведению работ по системе внутреннего контроля АО «KEGOC», разграничивается компетенция органов, входящих в СВК, в зависимости от их роли к процессам разработки, утверждения, применения и оценки эффективности СВК. Участниками СВК являются Совет директоров, Правление, Комитет по аудиту, Служба внутреннего аудита, структурные подразделения — владельцы бизнес-процессов, исполнители контрольных процедур, структурное подразделение, ответственное за управление рисками.

В 2018 году в целях совершенствования СВК Советом директоров АО «KEGOC» утверждены изменения в Регламент по организации и проведению работ по системе внутреннего контроля АО «KEGOC».

В рамках независимой диагностики корпоративного управления АО «KEGOC», проведенной в 2017-2018 годах АО «Самрук-Қазына» совместно с компанией PwC осуществлена оценка эффективности СУР и СВК. По результатам диагностики компонент «Управление рисками и внутренний контроль» оценен на уровне «ВВ», т.е. соответствующий во всех существенных аспектах большинству установленных критериев.

В 2018 году АО «KEGOC», в целях соблюдения принципов равноправного, полного, достоверного и оперативного раскрытия информации для акционеров, инвесторов и других стейкхолдеров продолжило реализацию информационной политики.

АО «KEGOC» проводит активную работу по взаимодействию с инвестиционным сообществом, так в 2018 году помимо своевременного раскрытия информации затрагивающую интересы акционеров и инвесторов о деятельности АО «KEGOC», были проведены мероприятия (День эмитента) на площадке АО «Казахстанская фондовая биржа» (KASE) на которых обсуждались итоги производственно-хозяйственной деятельности за 2017 год и 1 полугодие 2018 года с участием представителей ключевых инвестиционных компаний Республики Казахстан, экспертов рынка ценных бумаг и СМИ (средства массовой информации).

В целях формирования «инвестиционного имиджа», АО «KEGOC» стремится к организации конструктивного диалога между АО «KEGOC» и экспертами рынка, переговорного процесса и взаимодействий с инвесторами, информационно-аналитического обслуживания инвесторов, формирование доверительных отношений акционеров и инвесторов с менеджментом.

В целях реализации прав акционеров, а также обеспечения высокой оперативности и доступности информации, существенно значимой для пользователей АО «KEGOC» обеспечило публикацию в СМИ, а также на корпоративном веб-сайте и страницах Компании в социальных сетях Facebook и Twitter материалов о производственно-финансовой деятельности, а также о заседании Электроэнергетического Совета СНГ, прошедшем в центральном офисе АО «KEGOC» и запуске крупнейшего в отрасли инфраструктурного проект — Строительство ВЛ 500 кВ транзита «Север-Восток-Юг» в ходе общенационального телемоста с участием Главы государства.

Также, с целью информационной поддержки инвестиционной деятельности и реализации государственных программ АО «KEGOC» были организованы интервью и выступления руководства Компании на брифингах, отраслевых специализированных выставках, форумах и других имиджевых мероприятиях, в частности в Службе центральных коммуникаций состоялся брифинг Председателя Правления АО «KEGOC» Кажиева Б.Т. по теме «Электроэнергетика: новые технологии — новые возможности».

Для комплексной оценки рейтинга осведомленности основных целевых групп о деятельности и в целом прозрачности АО «KEGOC» перед акционерами и другими заинтересованными сторонами АО «KEGOC» среди стейкхолдеров, а также оценки информационной прозрачности и выявления эффективности процессов раскрытия информации, в 2018 году независимой стороной был проведен репутационный аудит. Отчет, проведенный среди населения, персонала АО «KEGOC», экспертов (представителей центральных и местных государственных органов, сотрудников финансовых учреждений, представителей отрасли и бизнеса), содержит информацию о прозрачности, восприятии деятельности АО «KEGOC» и эффективности процессов, регулирующих раскрытие информации и оказывающих существенное влияние на формирование репутации АО «KEGOC». Результаты репутационного аудита свидетельствуют в целом о благоприятном восприятии деятельности АО «KEGOC». Отчет содержит рекомендации, направленные на улучшение/коррекцию деловой репутации АО «KEGOC». Таким образом, в отчетном году репутационная оценка Компании составила 80,4%, показав рост по всем основным параметрам репутации.

При раскрытии информации АО «KEGOC» по-прежнему руководствуется защитой сведений, составляющих коммерческую, служебную и иную охраняемую законодательством тайну, а также сведений ограниченного распространения.